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| 高盛被指欺诈美股重挫 作者 时间2010-04-17 04:55来源新浪财经 北京时间4月17日凌晨消息 受到高盛被指控欺诈的消息影响，周五美国股市大幅收低，银行板块领跌大盘。美国证管会指控高盛在某种次级贷款金融产品方面存在欺诈和误导投资者的行为，导致金融和商品期货类股遭到抛售。 高盛被指控欺诈的消息，使投资者担心美国联邦政府可能将再度严格审查整个金融行业。 周五美国股市开盘相对较为平静，但在证管会指控高盛创设了必将亏损的抵押贷款投资资产之后，美股开始跳水。高盛蒙受了金融危机爆发以来的最大单日跌幅，其他金融股也普遍遭受重挫。 美东时间周五16:00(北京时间4月17日04:00)，道琼斯工业平均指数下跌125.91点，收于11,018.66点，跌幅1.13%；纳斯达克综合指数下跌34.43点，收于2,481.26点，跌幅1.37%；标准普尔500指数下跌19.54点，收于1,192.13点，跌幅1.61%。 高盛股价收盘下跌12.7%。美国证券交易委员会(sec)指控高盛集团(gs)及其一位副总裁欺骗投资者，在一项与次贷有关金融产品的重要事实问题上向投资者提供虚假陈述或加以隐瞒。 sec指称高盛构建并销售了一种基于次贷证券表现的抵押债务债券(cdo)，但高盛未透露一家大型对冲基金公司paulson & co在资产选择中所扮演的角色，也没有透露该基金已经对这一cdo做空的事实。 sec执法部门的主管罗伯特-库萨米(robert khuzami)在一份声明中指出：“高盛错误地允许一位能深刻影响其投资组合中抵押贷款证券的客户对抵押贷款市场做空，高盛还向其他投资者提供了虚假陈述：该证券的投资内容由一家独立客观的第三方机构进行选择。” 一些分析师表示，证管会指控高盛时使用了“欺诈”一词，导致金融板块普遍下挫。 duncan-williams机构资深副总裁杰·萨斯堪德(jay suskind)表示，“欺诈这个词很严重。一旦被证管会指控欺诈，一切辩解都是徒劳。短期内，金融板块肯定会承受压力。” 其他一些分析师表示，投资者正在尽力减持可能受到影响的仓位。 cowen机构交易商安德鲁·布索(andrew busso)表示，“这是一年半以来我们第一次见到此类引发恐慌情绪的消息。大家都在说这是周末，我得先抛掉再说，有问题以后再问。” 经济数据方面，商务部报告，3月份住房开工数字增长1.6%，创16个月来新高，但经济学家对房产行业仍持谨慎态度，因为该行业仍面临着抵押贷款利率上升以及购房减税优惠政策终止的挑战。 美股开盘之后，美国密歇根大学和路透社联合宣布，4月的消费者信心指数为69.5，低于市场所平均预期的75。 因担心经济增长过快会导致通货膨胀与加息，周五亚洲股市有所下跌。 受高盛遭指控的消息影响，欧股重挫1.6%，纽约油价重跌2.4%，金价(1137.60,-22.70,-1.96%)退守1130美元。 商品巨头高盛遭指控 纽约油价重跌2.4% 作者 时间2010-04-17 03:54来源新浪财经 北京时间4月17日凌晨，纽约市场的主力原油期货合约大幅跌收，跌幅创2月初以来新高。盘中最低时油价跌至83美元/桶附近。午前有消息称，美国证交会(sec)指控商品市场巨头、华尔街知名投行高盛集团涉嫌证券欺诈，油市、金市和股市的卖压骤增。 截至周四美东时间下午2:30(北京时间周五凌晨2点30分)，纽约商业交易所交易量最高的原油期货合约：6月轻质低硫原油合约下跌2.08美元，收于84.67美元/桶，跌幅为2.4%。油价的单日跌幅超过这一水平还需追溯至2月5日。6月合约的盘中最高值为86.67美元，最低为83.91美元。本周油价下跌约1.1%。 sec指控高盛在一项与次贷有关的金融产品上欺骗投资者。新泽西logic advisors的主管比尔-奥尼尔(bill oneill)指出：“这样的消息爆出人们唯一想做的就是退场，等待事态变得更为明朗。我们需要了解此事的更多细节，但高盛在商品市场是一个很重要的角色，投资者有些担心高盛可能会暴露一些与商品交易有关的问题。” 今天开盘油价小幅下跌，卖压主要源自美股低迷不振和美元汇率走强。此外，今晨发布的4月密歇根消费者信心指数令人失望，其初值仅有69.5，低于3月的73.6，也不及市场普遍预期的75。 6月新配方汽油合约跌7美分，至2.27美元/加仑，跌幅为2.8%。昨天美国石油协会(api)宣布，3月份美国的汽油产量创下历史最高纪录。 纽商所的最近期原油期货合约：5月轻质低硫原油合约跌2.27美元，收于83.24美元，跌幅为2.7%。该合约将于下周二收盘时到期。 纽约油市临近收盘时，美元指数涨0.48%至80.87点。有消息称希腊已很接近向外界寻求财政援助，美元对欧元汇率明显上涨。该汇率在美元指数的计算中占有很大权重。 美证交会指控高盛欺诈声明全文 作者 时间2010-04-17 01:01来源新浪财经 北京时间4月16日晚间，美国证券交易委员会(sec)发表了如下声明：本委员会指控高盛集团及其一位副总裁在美国房地产市场开始陷入衰退时欺诈投资者，在一项与次贷有关金融产品的重要事实问题上向投资者提供虚假陈述或加以隐瞒。 本委员会指控高盛设计并销售了一种基于住宅次贷证券(rmbs)表现的抵押债务债券(cdo)，高盛没有向投资者透露该cdo的重要信息，特别是一家大型对冲基金公司在资产选择中所扮演的角色，也没有透露该基金已对这一cdo做空。 sec执法部门的主管罗伯特-库萨米(robert khuzami)认为：“这种产品是新的且很复杂，但其中的骗术和利益冲突并不新鲜。高盛错误地允许一位能深刻影响其投资组合中抵押贷款证券的客户对抵押贷款市场做空，高盛还向其他投资者提供了虚假陈述：该证券的投资内容由一家独立客观的第三方机构进行选择。” sec结构化新产品部门的主管肯尼斯-伦奇(kenneth lench)表示：“本委员会将继续调查投行及其他机构在房地产市场开始显露疲软迹象时在房地产市场有关结构化复杂金融产品方面的运作方式。” 本委员会认为，身为世界最大对冲基金公司之一的paulson & co向高盛付费，以求能构筑针对自己所选抵押贷款证券的卖空交易，paulson这样做是基于自己判断这些证券将出现信用问题。 本委员会发现，该cdo的营销材料名为abacus 2007-ac1，该材料声称cdo麾下的rmbs资产由aca management llc(aca)挑选，而aca是一家专业分析rmbs信用风险的第三方机构，营销材料没有向投资者透露paulson对冲基金将从rmbs违约中获益，而且paulson在rmbs的挑选中扮演了重要角色。 本委员会发现，在参与投资组合的选择后，paulson通过信贷掉期合约(cds)有效地对rmbs资产进行了卖空操作。鉴于卖空存在的经济利益，paulson有动机选择那些它估计在不远的将来会出现信用问题的rmbs。高盛没有披露paulson的卖空部位，也没有透露它在资产选择各环节所扮演的角色。 本委员会认为高盛副总裁法布里-托尔雷(fabrice tourre)应对abacus 2007-ac1存在的问题负主要责任。托尔雷设计了这一交易，负责营销材料的准备工作，而且负责与投资者进行直接沟通。托尔雷知晓paulson对外隐瞒的卖空部位，也知晓该公司在资产选择中扮演的角色。此外，托尔雷误导了aca，让aca误以为paulson的投资与aca的利益存在密切关联。实际上，它们的理由存在严重冲突。 本委员会发现上述交易完成于2007年4月26日，paulson为abacus产品的设计和营销向高盛支付了1500万美元。至2007年10月24日，abacus中83%的rmbs被降级，17%处于评级可能被调降状态。至2008年1月29日，abacus中99%的资产被降级。 abacus投资者的损失可能超过10亿美元。本委员会认为高盛和托尔雷触犯了美国证券法，本委员会将谋求向高盛及托尔雷施加剥夺非法获利、罚款等处罚。 高盛反驳：sec的指控完全没有依据 作者 时间2010-04-17 01:02来源新浪财经 北京时间4月17日凌晨消息，据国外媒体报道，高盛集团(goldman sachs group inc。)表示，美国证券交易委员会(securities and exchange commission，以下简称“sec”)对该公司的欺诈指控“在法律上和事实上完全没有依据”。 高盛称，对于其误述和忽略基于次级抵押贷款的抵押债务债券(cdo)的有关重要事实而欺诈投资者的指控，该集团将“强力抗辩”。 本日早些时候，sec对高盛提出欺诈消费者的指控。 截止到北京时间23点35分，高盛股价大幅下跌14%。 http://finance.sina.com.cn/world/gjjj/20100418/07287772908.shtml 可能还面临刑事诉讼 证交会寻求法庭对高盛和图尔处以民事处罚，同时不排除诉诸刑事诉讼可能。彭博社报道，如果证交会胜诉，高盛可能损失数亿美元。 高盛的错误就是一方面允许一客户做空该金融产品，另一方面却向其他投资者承诺该产品由独立客观的第三方推出。 ——美国证交会执法部门主管库扎米 证交会这次转变风格，对高盛采取严厉措施，是为告诉世界，它认为高盛有错。 —哥伦比亚大学证券法教授科菲 ■ 反应 高盛：我也是受害者 连续发表两份声明，对指控表示“失望” 作为反击，高盛16日连续发表两份声明，表示对美国证交会“在法律上和事实上完全没有依据”的指控表示“失望”，同时提出，高盛本身在这项交易中损失9000万美元，并且在交易过程中已经做出详尽的信息披露。 一些投资者先前指责，高盛不看好抵押贷款相关金融产品市场，却仍设计和推销抵押债务债券，有损投资者利益。尽管高盛自称“无法预测自己推出的金融产品盈亏前景”，但证交会诉状披露的高盛内部员工电子邮件等资料显示，高盛2007年初已看空抵押债务债券市场。 时任高盛副总裁图尔当年1月发给朋友的电子邮件写道：“整个大厦随时会倒塌……唯一可能的幸存者法布(里斯·图尔)……正处于他创造的复杂和高度杠杆化的奇特交易中。” (新华社专稿) |